关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见
严格(ge)规(gui)范(fan)学位与研(yan)究(jiu)生(sheng)教育质量管理
的若干意见学位(wei)〔2020〕19 号
各(ge)省、自治区、直(zhi)辖(xia)市(shi)学(xue)位(wei)委(wei)(wei)员会、教育厅（教委(wei)(wei)），新疆(jiang)生产建(jian)设兵团教育局，有关部(bu)门（单(dan)位(wei)）教育司（局），部(bu)属各(ge)高等(deng)(deng)学(xue)校、部(bu)省合建(jian)各(ge)高等(deng)(deng)学(xue)校：
改革开放特别是(shi)党的(de)十八大以来，学(xue)位(wei)(wei)与(yu)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)坚(jian)持正确(que)政治方向，确(que)立(li)了(le)立(li)德树人(ren)(ren)、服务(wu)(wu)需求(qiu)、提(ti)高质(zhi)(zhi)量、追(zhui)求(qiu)卓越的(de)主线，规(gui)模持续增长，结构(gou)布局不断优化，学(xue)位(wei)(wei)管(guan)(guan)理(li)体制(zhi)和研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)培养体系逐步完善，服务(wu)(wu)国(guo)家(jia)战略(lve)和经济(ji)社(she)会(hui)发(fa)(fa)展(zhan)的(de)能力显(xian)著增强(qiang)，我国(guo)已(yi)成为世界研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)大国(guo)。国(guo)务(wu)(wu)院学(xue)位(wei)(wei)委员会(hui)和教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)部等部门先(xian)后印发(fa)(fa)了(le)《关于(yu)(yu)加强(qiang)学(xue)位(wei)(wei)与(yu)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)质(zhi)(zhi)量保证(zheng)和监(jian)督体系建设(she)的(de)意见》《关于(yu)(yu)加快新时(shi)代(dai)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)改革发(fa)(fa)展(zhan)的(de)意见》等一系列文件，强(qiang)化质(zhi)(zhi)量监(jian)控与(yu)检查(cha)，促进(jin)(jin)学(xue)位(wei)(wei)授予单(dan)位(wei)(wei)规(gui)范管(guan)(guan)理(li)。中(zhong)国(guo)特色社(she)会(hui)主义进(jin)(jin)入(ru)新时(shi)代(dai)，人(ren)(ren)民群众(zhong)对保证(zheng)和提(ti)高学(xue)位(wei)(wei)与(yu)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)质(zhi)(zhi)量的(de)关切(qie)日益(yi)增强(qiang)，但(dan)部分学(xue)位(wei)(wei)授予单(dan)位(wei)(wei)仍存(cun)在(zai)培养条件建设(she)滞(zhi)后、管(guan)(guan)理(li)制(zhi)度不健(jian)全、制(zhi)度执行不严格、导师责任不明确(que)、学(xue)生(sheng)思想政治教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)弱化、学(xue)术道德教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)缺失(shi)等问题(ti)。为落(luo)实立(li)德树人(ren)(ren)根(gen)本任务(wu)(wu)，实现新时(shi)代(dai)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)改革发(fa)(fa)展(zhan)目标，维护公(gong)平，提(ti)高质(zhi)(zhi)量，办好人(ren)(ren)民满意的(de)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)，建设(she)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)生(sheng)教(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)强(qiang)国(guo)，现就进(jin)(jin)一步规(gui)范质(zhi)(zhi)量管(guan)(guan)理(li)提(ti)出如下意见。
一、指导思想
以习近平新时代中(zhong)国特(te)色社会(hui)(hui)主义思想(xiang)为指导，深入学(xue)(xue)习贯(guan)(guan)彻落实党的十九大和(he)十九届二(er)中(zhong)、三中(zhong)、四中(zhong)全(quan)会(hui)(hui)精神，全(quan)面贯(guan)(guan)彻落实全(quan)国教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)大会(hui)(hui)和(he)全(quan)国研(yan)究生教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)会(hui)(hui)议(yi)精神，紧(jin)(jin)紧(jin)(jin)围(wei)(wei)绕统筹推进“五(wu)位(wei)一体(ti)”总体(ti)布局和(he)协(xie)调推进“四个全(quan)面”战略布局，全(quan)面贯(guan)(guan)彻党的教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)方针，落实立德树人根本任务(wu)，推进研(yan)究生教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)治(zhi)理体(ti)系和(he)治(zhi)理能力现代化，坚(jian)持把思想(xiang)政治(zhi)工作贯(guan)(guan)穿研(yan)究生教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)学(xue)(xue)全(quan)过程。遵(zun)循规律，严格(ge)制(zhi)度，强化落实，整(zheng)治(zhi)不(bu)良(liang)学(xue)(xue)风，遏(e)止学(xue)(xue)术不(bu)端，营造风清气(qi)正的育(yu)人环(huan)境和(he)求真务(wu)实的学(xue)(xue)术氛围(wei)(wei)，努(nu)力提高学(xue)(xue)位(wei)与研(yan)究生教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)质量。
二、强化落实学位(wei)授予单位(wei)质量保证主体责任
（一）学(xue)位(wei)(wei)授(shou)予(yu)单位(wei)(wei)是(shi)(shi)研(yan)究生教育质(zhi)量(liang)保(bao)证(zheng)(zheng)的(de)主体，党政主要领导是(shi)(shi)第一责(ze)(ze)任人。要坚(jian)持(chi)正确(que)政治(zhi)方向，树牢“四个(ge)(ge)(ge)意识”，坚(jian)定“四个(ge)(ge)(ge)自信”，坚(jian)决(jue)做到“两个(ge)(ge)(ge)维(wei)护”，以(yi)(yi)全面(mian)从严治(zhi)党引领质(zhi)量(liang)管(guan)理责(ze)(ze)任制的(de)建(jian)立与(yu)落实。要落实落细(xi)《关(guan)于(yu)加强学(xue)位(wei)(wei)与(yu)研(yan)究生教育质(zhi)量(liang)保(bao)证(zheng)(zheng)和监督(du)体系建(jian)设的(de)意见》《学(xue)位(wei)(wei)授(shou)予(yu)单位(wei)(wei)研(yan)究生教育质(zhi)量(liang)保(bao)证(zheng)(zheng)体系建(jian)设基(ji)本规范(fan)》，补齐补强质(zhi)量(liang)保(bao)证(zheng)(zheng)制度体系，加快建(jian)立以(yi)(yi)培养(yang)质(zhi)量(liang)为主导的(de)研(yan)究生教育资(zi)源配置机制。
（二）学(xue)位授予单位要强化(hua)(hua)底线思维(wei)，把维(wei)护公(gong)平、保(bao)证质量(liang)作为(wei)学(xue)科(ke)建设和人(ren)才培(pei)(pei)养的(de)基础性(xing)任务，加强与研究生培(pei)(pei)养规(gui)模相适(shi)应(ying)的(de)条件(jian)建设和组织保(bao)障。针对不同类型研究生的(de)培(pei)(pei)养目标、模式(shi)(shi)和规(gui)模，强化(hua)(hua)培(pei)(pei)养条件(jian)、创新(xin)保(bao)障方式(shi)(shi)，确保(bao)课(ke)程教(jiao)学(xue)、科(ke)研指导和实(shi)践实(shi)训水平。
（三）学(xue)位(wei)(wei)授(shou)予单位(wei)(wei)要(yao)建(jian)立健全(quan)学(xue)术委(wei)员会、学(xue)位(wei)(wei)评定委(wei)员会等(deng)组(zu)织，强化制度建(jian)设与落(luo)实，充分发(fa)挥学(xue)术组(zu)织在学(xue)位(wei)(wei)授(shou)权点建(jian)设、导师选聘、研(yan)究生培养方案审(shen)定、学(xue)位(wei)(wei)授(shou)予标(biao)准制定、学(xue)术不端处置等(deng)方面的重要(yao)作用，提高尽责担当的权威性和执行力(li)。
（四(si)）学(xue)位授予单(dan)位要明确学(xue)位与研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)教育管理(li)主责(ze)部门，根据本单(dan)位研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)规模和(he)学(xue)位授权点(dian)数量等，配(pei)齐建(jian)强(qiang)(qiang)思政工(gong)(gong)作(zuo)和(he)管理(li)服务队(dui)伍(wu)，合理(li)确定岗位与职责(ze)，加强(qiang)(qiang)队(dui)伍(wu)素质建(jian)设，强(qiang)(qiang)化统筹协调和(he)执行能力，切实提(ti)高管理(li)水平(ping)。二级培(pei)(pei)养(yang)(yang)单(dan)位设置研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)教育管理(li)专职岗位，协助二级培(pei)(pei)养(yang)(yang)单(dan)位负责(ze)人和(he)研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)导师，具(ju)体承担(dan)研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)招(zhao)生(sheng)(sheng)、培(pei)(pei)养(yang)(yang)、学(xue)位授予等环节质量管理(li)和(he)研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)培(pei)(pei)养(yang)(yang)相关档(dang)案管理(li)工(gong)(gong)作(zuo)。
（五）学(xue)位(wei)授(shou)予单位(wei)要强(qiang)(qiang)化(hua)法治意识(shi)和(he)规矩意识(shi)，建立(li)(li)各(ge)环节责任清(qing)单，加强(qiang)(qiang)执行检查(cha)。利用信息化(hua)手段加强(qiang)(qiang)对(dui)研究生(sheng)招生(sheng)、培养和(he)学(xue)位(wei)授(shou)予等关键环节管理。强(qiang)(qiang)化(hua)研究生(sheng)教(jiao)育质(zhi)(zhi)量自我评(ping)估和(he)专项检查(cha)，对(dui)本单位(wei)研究生(sheng)培养和(he)学(xue)位(wei)授(shou)予质(zhi)(zhi)量进行诊断，及时发现问题，立(li)(li)查(cha)立(li)(li)改(gai)。
三、严格规范研究生(sheng)考试招生(sheng)工作
（六）招(zhao)(zhao)生单(dan)位在(zai)研究(jiu)生考试(shi)招(zhao)(zhao)生工作(zuo)中承担主体责(ze)(ze)任。招(zhao)(zhao)生单(dan)位主要负责(ze)(ze)同志(zhi)是(shi)本单(dan)位研究(jiu)生考试(shi)招(zhao)(zhao)生工作(zuo)的第一责(ze)(ze)任人，对本单(dan)位研究(jiu)生考试(shi)招(zhao)(zhao)生工作(zuo)要亲自(zi)把关、亲自(zi)协(xie)调、亲自(zi)督(du)查，严(yan)慎细实做好研究(jiu)生考试(shi)招(zhao)(zhao)生工作(zuo)，确保公(gong)开、公(gong)平(ping)、公(gong)正(zheng)。
（七）各地、各招生单(dan)(dan)位要强化考(kao)试(shi)管(guan)理(li)，把维护(hu)考(kao)试(shi)安(an)全作(zuo)为(wei)一项重(zhong)要政(zheng)治责任，严(yan)(yan)格落实(shi)(shi)试(shi)卷安(an)全保(bao)密、考(kao)场监督管(guan)理(li)等(deng)制度要求(qiu)，确(que)保(bao)考(kao)试(shi)安(an)全。招生单(dan)(dan)位作(zuo)为(wei)自(zi)命题(ti)(ti)工(gong)(gong)作(zuo)的(de)组织(zhi)管(guan)理(li)主体，要强化对自(zi)命题(ti)(ti)工(gong)(gong)作(zuo)的(de)组织(zhi)领(ling)导和统筹(chou)安(an)排，坚(jian)决(jue)杜(du)绝简单(dan)(dan)下放、层(ceng)层(ceng)转交。招生单(dan)(dan)位要对标国家(jia)教(jiao)育(yu)考(kao)试(shi)标准，进(jin)一步完善自(zi)命题(ti)(ti)工(gong)(gong)作(zuo)规范，切实(shi)(shi)加强对自(zi)命题(ti)(ti)工(gong)(gong)作(zuo)全过程全方位，特别(bie)是(shi)关(guan)键(jian)环节、关(guan)键(jian)岗位、关(guan)键(jian)人(ren)员的(de)监管(guan)，切实(shi)(shi)加强对自(zi)命题(ti)(ti)工(gong)(gong)作(zuo)人(ren)员的(de)教(jiao)育(yu)培(pei)训，落实(shi)(shi)安(an)全保(bao)密责任制，坚(jian)决(jue)防止出现命题(ti)(ti)制卷错误(wu)和失泄密情况。试(shi)卷评阅严(yan)(yan)格执行考(kao)生个人(ren)信息密封、多人(ren)分题(ti)(ti)评阅、评卷场所集中封闭(bi)管(guan)理(li)等(deng)要求(qiu)，确(que)保(bao)客观准确(que)。
（八(ba)）招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)单位要(yao)切实规范(fan)研究(jiu)生(sheng)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)工(gong)作，加强招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)工(gong)作的统(tong)一(yi)(yi)领导和监(jian)督，层(ceng)层(ceng)压实责任(ren)，将招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)纪(ji)律约束(shu)贯穿于命题(ti)、初试、评卷、复(fu)试、调(diao)剂(ji)、录(lu)取全过程(cheng)，牢牢守住研究(jiu)生(sheng)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)工(gong)作的纪(ji)律红(hong)线。要(yao)进一(yi)(yi)步完善复(fu)试工(gong)作制度机制，加强复(fu)试规范(fan)管(guan)(guan)(guan)理，统(tong)一(yi)(yi)制定复(fu)试小组(zu)工(gong)作基本规范(fan)，复(fu)试小组(zu)成(cheng)员(yuan)须(xu)现场(chang)独立评分，评分记录(lu)和考生(sheng)作答情况要(yao)交(jiao)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)单位研究(jiu)生(sheng)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)管(guan)(guan)(guan)理部门集中统(tong)一(yi)(yi)保管(guan)(guan)(guan)，任(ren)何人不(bu)得(de)改动。复(fu)试全程(cheng)要(yao)录(lu)音录(lu)像(xiang)，要(yao)规范(fan)调(diao)剂(ji)工(gong)作程(cheng)序，提(ti)升服务质量(liang)。要(yao)严格执行国(guo)家政策规定，坚持择优录(lu)取，不(bu)得(de)设置(zhi)歧视性条(tiao)件(jian)，除国(guo)家有特别规定的专(zhuan)项计划外(wai)，不(bu)得(de)按单位、行业、地域、学校层(ceng)次类(lei)别等限定生(sheng)源范(fan)围。
（九）各级教育(yu)行政(zheng)(zheng)部(bu)(bu)门、教育(yu)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)考试机构和招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)应按照教育(yu)部(bu)(bu)有关(guan)政(zheng)(zheng)策(ce)要求，积极推进(jin)本(ben)地区、本(ben)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)研究生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)信(xin)息公开(kai)，确保招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)工作规(gui)范透明(ming)。招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)要提前在本(ben)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)网站(zhan)上公布招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)章程、招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)政(zheng)(zheng)策(ce)规(gui)定(ding)、招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)专业目录(lu)、分专业招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)计划、复(fu)试录(lu)取办(ban)法等信(xin)息。所有拟(ni)录(lu)取名单(dan)(dan)(dan)由招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)研究生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)管理部(bu)(bu)门统一公示，未经招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)公示的考生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)，一律不得录(lu)取，不予学籍(ji)注册。教育(yu)行政(zheng)(zheng)部(bu)(bu)门、教育(yu)招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)考试机构和招(zhao)(zhao)(zhao)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)单(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)要提供考生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)咨询及申(shen)诉渠(qu)道(dao)，并(bing)按有关(guan)规(gui)定(ding)对相关(guan)申(shen)诉和举报及时调查、处理及答复(fu)。
四、严抓培养全过(guo)程监控与质量保证(zheng)
（十）学(xue)(xue)位(wei)(wei)授予(yu)单位(wei)(wei)要(yao)遵循学(xue)(xue)科(ke)发展和(he)人才(cai)培养(yang)(yang)(yang)规律，根据《一(yi)级学(xue)(xue)科(ke)博士(shi)硕(shuo)士(shi)学(xue)(xue)位(wei)(wei)基本(ben)要(yao)求(qiu)》《专(zhuan)(zhuan)业(ye)学(xue)(xue)位(wei)(wei)类别（领域）博士(shi)硕(shuo)士(shi)学(xue)(xue)位(wei)(wei)基本(ben)要(yao)求(qiu)》，按不同学(xue)(xue)科(ke)或(huo)专(zhuan)(zhuan)业(ye)学(xue)(xue)位(wei)(wei)类别细化并执行与本(ben)单位(wei)(wei)办(ban)学(xue)(xue)定位(wei)(wei)及特色(se)相(xiang)一(yi)致的学(xue)(xue)位(wei)(wei)授予(yu)质(zhi)量(liang)标(biao)准；制(zhi)定各类各层次研(yan)究生培养(yang)(yang)(yang)方案，做(zuo)到培养(yang)(yang)(yang)环(huan)(huan)节设计合理，学(xue)(xue)制(zhi)、学(xue)(xue)分(fen)和(he)学(xue)(xue)术要(yao)求(qiu)切实可(ke)行，关键环(huan)(huan)节考核标(biao)准和(he)分(fen)流(liu)退出措施明(ming)确(que)。实行研(yan)究生培养(yang)(yang)(yang)全过(guo)程评价制(zhi)度(du)，关键节点突(tu)出学(xue)(xue)术规范(fan)和(he)学(xue)(xue)术道(dao)德要(yao)求(qiu)。学(xue)(xue)位(wei)(wei)论文答辩前，严(yan)格审(shen)核研(yan)究生培养(yang)(yang)(yang)各环(huan)(huan)节是否达到规定要(yao)求(qiu)。
（十一）二级培养(yang)(yang)单位(wei)设立研(yan)究(jiu)生(sheng)培养(yang)(yang)指(zhi)导机构(gou)，在(zai)学(xue)(xue)位(wei)评(ping)定(ding)委员会指(zhi)导下，负责落(luo)实研(yan)究(jiu)生(sheng)培养(yang)(yang)方案、监督培养(yang)(yang)计划执行(xing)、指(zhi)导课程(cheng)教学(xue)(xue)、评(ping)价(jia)教学(xue)(xue)质(zhi)量等(deng)工作。加快(kuai)建(jian)立以教师自评(ping)为主、教学(xue)(xue)督导和研(yan)究(jiu)生(sheng)评(ping)教为辅的研(yan)究(jiu)生(sheng)教学(xue)(xue)评(ping)价(jia)机制，对研(yan)究(jiu)生(sheng)教学(xue)(xue)全过(guo)程(cheng)和教学(xue)(xue)效果进行(xing)监督和评(ping)价(jia)。
（十二）做好研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)入学(xue)(xue)(xue)教(jiao)育(yu)(yu)，编(bian)发内容(rong)全面、规(gui)则详(xiang)实(shi)的研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)手(shou)册并组织学(xue)(xue)(xue)习。把学(xue)(xue)(xue)术(shu)道德(de)、学(xue)(xue)(xue)术(shu)伦理和(he)学(xue)(xue)(xue)术(shu)规(gui)范作为必(bi)修(xiu)内容(rong)纳入研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)培养环节计划，开(kai)设论文写(xie)作必(bi)修(xiu)课，持续加强学(xue)(xue)(xue)术(shu)诚信(xin)教(jiao)育(yu)(yu)、学(xue)(xue)(xue)术(shu)伦理要(yao)求和(he)学(xue)(xue)(xue)术(shu)规(gui)范指导(dao)。研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)应签署学(xue)(xue)(xue)术(shu)诚信(xin)承诺书，导(dao)师要(yao)主动(dong)讲授(shou)学(xue)(xue)(xue)术(shu)规(gui)范，引导(dao)学(xue)(xue)(xue)生(sheng)将坚守学(xue)(xue)(xue)术(shu)诚信(xin)作为自觉行为。
（十三(san)）坚持质(zhi)量检查关口前移(yi)，切(qie)实(shi)(shi)发挥资(zi)格(ge)考(kao)试、学位论文(wen)开(kai)题和(he)(he)中期考(kao)核(he)等关键节点(dian)的考(kao)核(he)筛查作(zuo)用，完善考(kao)核(he)组织流(liu)程，丰富考(kao)核(he)方(fang)(fang)式，落实(shi)(shi)监(jian)督责任，提高考(kao)核(he)的科(ke)学性和(he)(he)有效性。进一步加强和(he)(he)严格(ge)课(ke)程考(kao)试。完善和(he)(he)落实(shi)(shi)研(yan)究(jiu)(jiu)生分(fen)流(liu)退出(chu)机制，对不适(shi)合(he)继续(xu)攻读学位的研(yan)究(jiu)(jiu)生要及早按照(zhao)培养方(fang)(fang)案进行分(fen)流(liu)退出(chu)，做好学生分(fen)流(liu)退出(chu)服务工作(zuo)，严格(ge)规(gui)范各类研(yan)究(jiu)(jiu)生学籍年限(xian)管理。
五(wu)、加强学位论文和学位授予管理
（十四）学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)授予单位(wei)(wei)(wei)要(yao)进(jin)一(yi)步细分压实导(dao)(dao)师、学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论(lun)文(wen)答(da)辩委(wei)员(yuan)会、学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)评(ping)定(ding)分委(wei)员(yuan)会等责(ze)任。导(dao)(dao)师是研究(jiu)生培养(yang)第一(yi)责(ze)任人，要(yao)严格把关学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论(lun)文(wen)研究(jiu)工(gong)作、写作发(fa)表、学(xue)(xue)(xue)(xue)术水平(ping)和(he)学(xue)(xue)(xue)(xue)术规(gui)范性。学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论(lun)文(wen)答(da)辩委(wei)员(yuan)会要(yao)客观公(gong)正(zheng)评(ping)价学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论(lun)文(wen)学(xue)(xue)(xue)(xue)术水平(ping)，切(qie)实承担学(xue)(xue)(xue)(xue)术评(ping)价、学(xue)(xue)(xue)(xue)风监督责(ze)任，杜绝人情(qing)干扰。学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)评(ping)定(ding)分委(wei)员(yuan)会要(yao)对申请人培养(yang)计(ji)划执(zhi)行(xing)(xing)情(qing)况、论(lun)文(wen)评(ping)阅情(qing)况、答(da)辩组(zu)织及(ji)其结(jie)果(guo)等进(jin)行(xing)(xing)认真审议(yi)，承担学(xue)(xue)(xue)(xue)术监督和(he)学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)评(ping)定(ding)责(ze)任。论(lun)文(wen)重(zhong)(zhong)复率检测等仅作为检查学(xue)(xue)(xue)(xue)术不端(duan)行(xing)(xing)为的辅助手段，不得以(yi)重(zhong)(zhong)复率检测结(jie)果(guo)代替(ti)导(dao)(dao)师、学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论(lun)文(wen)答(da)辩委(wei)员(yuan)会、学(xue)(xue)(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)评(ping)定(ding)分委(wei)员(yuan)会对学(xue)(xue)(xue)(xue)术水平(ping)和(he)学(xue)(xue)(xue)(xue)术规(gui)范性的把关。
（十五）分类制(zhi)订(ding)不同学(xue)(xue)科或交(jiao)叉学(xue)(xue)科的(de)学(xue)(xue)位(wei)论(lun)文(wen)规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)、评阅(yue)规(gui)(gui)(gui)则和(he)核查办法(fa)，真(zhen)实体现研(yan)究生(sheng)知识理论(lun)创(chuang)新、综合(he)解决实际(ji)问题的(de)能力和(he)水平，符合(he)相应学(xue)(xue)科领域的(de)学(xue)(xue)术规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)和(he)科学(xue)(xue)伦(lun)理要求。对以(yi)研(yan)究报(bao)告、规(gui)(gui)(gui)划(hua)设计、产品开发、案(an)例(li)分析(xi)、管理方案(an)、发明专利(li)、文(wen)学(xue)(xue)艺术创(chuang)作(zuo)等(deng)为主要内容(rong)的(de)学(xue)(xue)位(wei)论(lun)文(wen)，细分写作(zuo)规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)，建立严格评审机(ji)制(zhi)。
（十六(liu)）严格(ge)学(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论文(wen)答(da)辩管理，细化(hua)规范(fan)答(da)辩流程(cheng)，提高问答(da)质量，力戒答(da)辩流于(yu)形(xing)式。除依法律法规需要保密外，学(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论文(wen)均要严格(ge)实行公开(kai)答(da)辩，妥善安排(pai)(pai)旁听，答(da)辩人员、时间、地点、程(cheng)序安排(pai)(pai)及答(da)辩委员会组(zu)成等信息要在学(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)授予单位(wei)(wei)(wei)网(wang)站(zhan)向社会公开(kai)，接受社会监督(du)。任何组(zu)织及个人不(bu)得以(yi)任何形(xing)式干扰学(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)论文(wen)评(ping)阅、答(da)辩及学(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)评(ping)定工作，违者按相关(guan)法律法规严肃惩(cheng)处。
（十七）建(jian)立和完善研(yan)(yan)究生招(zhao)生、培养(yang)、学(xue)(xue)位(wei)授(shou)予等原始记(ji)录收集、整(zheng)理、归档制度，严(yan)格规范(fan)培养(yang)档案管理，确保涉及(ji)研(yan)(yan)究生招(zhao)生录取、课程(cheng)考(kao)试、学(xue)(xue)术(shu)研(yan)(yan)究、学(xue)(xue)位(wei)论文(wen)(wen)开(kai)题、中期考(kao)核、学(xue)(xue)位(wei)论文(wen)(wen)评(ping)阅、答辩、学(xue)(xue)位(wei)授(shou)予等重要记(ji)录的档案留存全面及(ji)时(shi)、真(zhen)实完整(zheng)。探索建(jian)立学(xue)(xue)术(shu)论文(wen)(wen)、学(xue)(xue)位(wei)论文(wen)(wen)校际馆(guan)际共享机制，促进(jin)学(xue)(xue)术(shu)公开(kai)透明。
六、强(qiang)化指导教师质量管控责任(ren)
（十(shi)八）导(dao)(dao)师(shi)(shi)要切(qie)实履行(xing)(xing)(xing)立德树人职(zhi)责，积极投身(shen)教书育人，教育引导(dao)(dao)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)坚定理(li)想信念，增强(qiang)中国特色社(she)会(hui)主(zhu)义(yi)道(dao)路自信、理(li)论自信、制度自信、文化(hua)(hua)自信，自觉(jue)践(jian)行(xing)(xing)(xing)社(she)会(hui)主(zhu)义(yi)核(he)心价(jia)值观。根据学(xue)科(ke)或行(xing)(xing)(xing)业(ye)领域发展动(dong)态和(he)(he)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)的(de)学(xue)术(shu)兴(xing)趣、知(zhi)识结构等(deng)(deng)特点(dian)，制订研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)个性化(hua)(hua)培养计(ji)划。指(zhi)导(dao)(dao)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)潜心读书学(xue)习、了解学(xue)术(shu)前沿、掌握科(ke)研(yan)方法、强(qiang)化(hua)(hua)实践(jian)训练，加强(qiang)科(ke)研(yan)诚信引导(dao)(dao)和(he)(he)学(xue)术(shu)规范训练，掌握学(xue)生(sheng)(sheng)(sheng)参与(yu)学(xue)术(shu)活动(dong)和(he)(he)撰写学(xue)位论文情况，增强(qiang)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)知(zhi)识产权意识和(he)(he)原始(shi)创新意识，杜(du)绝学(xue)术(shu)不端行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)。综合(he)开题、中期考(kao)核(he)等(deng)(deng)关(guan)(guan)键节点(dian)考(kao)核(he)情况，提出学(xue)生(sheng)(sheng)(sheng)分流退出建议。严格遵守《新时代高校教师(shi)(shi)职(zhi)业(ye)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)十(shi)项准(zhun)则》、研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)导(dao)(dao)师(shi)(shi)指(zhi)导(dao)(dao)行(xing)(xing)(xing)为(wei)(wei)准(zhun)则，不安排研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)从事与(yu)学(xue)业(ye)、科(ke)研(yan)、社(she)会(hui)服务无关(guan)(guan)的(de)事务。关(guan)(guan)注研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)个体成长和(he)(he)思(si)想状况，与(yu)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)思(si)政工作(zuo)和(he)(he)管(guan)理(li)人员密切(qie)协作(zuo)，共同促进研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)(sheng)身(shen)心健康。
（十九）学位(wei)授予单位(wei)建(jian)立(li)科学公正(zheng)的师(shi)(shi)德师(shi)(shi)风(feng)评议机制，把(ba)良好师(shi)(shi)德师(shi)(shi)风(feng)作为导师(shi)(shi)选(xuan)聘的首要(yao)要(yao)求和第一标准。编发导师(shi)(shi)指导手(shou)册，明确导师(shi)(shi)职责(ze)和工(gong)作规(gui)范，加强研究生导师(shi)(shi)岗(gang)位(wei)动(dong)态管理，严(yan)格规(gui)范管理兼职导师(shi)(shi)。建(jian)立(li)导师(shi)(shi)团队(dui)集(ji)体(ti)指导、集(ji)体(ti)把(ba)关(guan)的责(ze)任机制。
（二十）完善导(dao)师培训(xun)制(zhi)度，各学(xue)位(wei)授予单位(wei)对不同类型研(yan)究生的(de)导(dao)师实行(xing)常(chang)态化(hua)分类培训(xun)，切实提高导(dao)师指导(dao)研(yan)究生和(he)(he)严格学(xue)术(shu)管理的(de)能(neng)力。首次上岗的(de)导(dao)师实行(xing)全(quan)面培训(xun)，连续上岗的(de)导(dao)师实行(xing)定期培训(xun)，确保政(zheng)策(ce)、制(zhi)度和(he)(he)措施及时在指导(dao)环节(jie)中落地见效。
（二十(shi)一）健全导(dao)(dao)师(shi)(shi)分类评价(jia)(jia)考(kao)核和激(ji)励约(yue)束机制，将(jiang)研究生在学(xue)期(qi)间及毕业后反馈评价(jia)(jia)、同行(xing)评价(jia)(jia)、管理(li)人(ren)员(yuan)评价(jia)(jia)、培养和学(xue)位(wei)授予(yu)(yu)环节职责考(kao)核情(qing)况(kuang)科(ke)学(xue)合理(li)地纳入(ru)导(dao)(dao)师(shi)(shi)评价(jia)(jia)体系(xi)，综合评价(jia)(jia)结果作为招(zhao)生指(zhi)标分配、职称评审、岗位(wei)聘用、评奖评优等(deng)的(de)(de)(de)重(zhong)要依(yi)据。严格执行(xing)《教育部关于(yu)高校教师(shi)(shi)师(shi)(shi)德(de)失范行(xing)为处理(li)的(de)(de)(de)指(zhi)导(dao)(dao)意见》，对师(shi)(shi)德(de)失范、履(lv)行(xing)职责不力的(de)(de)(de)导(dao)(dao)师(shi)(shi)，视情(qing)况(kuang)给予(yu)(yu)约(yue)谈、限招(zhao)、停招(zhao)、取消导(dao)(dao)师(shi)(shi)资格等(deng)处理(li)；情(qing)节较重(zhong)的(de)(de)(de)，依(yi)法依(yi)规给予(yu)(yu)党纪政纪处分。
七(qi)、健全处置学术(shu)不端有效(xiao)机制(zhi)
（二十二）完善教育(yu)部、省级教育(yu)行(xing)政部门、学(xue)位(wei)(wei)授予单位(wei)(wei)三(san)级监管体系，健全宣传(chuan)、防(fang)范、预(yu)警(jing)、督(du)查机制，完善学(xue)术不(bu)端行(xing)为预(yu)防(fang)与处置(zhi)措施。将预(yu)防(fang)和(he)处置(zhi)学(xue)术不(bu)端工作纳入国家教育(yu)督(du)导(dao)范畴，将学(xue)术诚信管理(li)与督(du)导(dao)常(chang)态化，提高及(ji)时处理(li)和(he)应对学(xue)术不(bu)端事件的能力。
（二十三）严格执行《学(xue)(xue)位(wei)论(lun)文作(zuo)假行为(wei)(wei)处理(li)(li)办法(fa)》《高等(deng)学(xue)(xue)校预(yu)防与处理(li)(li)学(xue)(xue)术不(bu)端(duan)行为(wei)(wei)办法(fa)》等(deng)规(gui)定。对学(xue)(xue)术不(bu)端(duan)行为(wei)(wei)，坚(jian)持“零容(rong)忍(ren)”，一经发现坚(jian)决依法(fa)依规(gui)、从快从严进行彻查(cha)。对有学(xue)(xue)术不(bu)端(duan)行为(wei)(wei)的当(dang)事(shi)人以及(ji)相关(guan)(guan)责(ze)任人，根据情节(jie)轻重，依法(fa)依规(gui)给予党纪政纪校纪处分和学(xue)(xue)术惩戒；违反法(fa)律法(fa)规(gui)的，应及(ji)时移送(song)有关(guan)(guan)部门查(cha)处。对学(xue)(xue)术不(bu)端(duan)查(cha)处不(bu)力的单位(wei)予以问(wen)责(ze)。将学(xue)(xue)位(wei)论(lun)文作(zuo)假行为(wei)(wei)作(zuo)为(wei)(wei)信用记录，纳入全国(guo)信用信息共享平台。
（二(er)十四(si)）学位授(shou)予单位要(yao)切实执行(xing)《普通高(gao)等学校学生管理(li)规(gui)定(ding)》《高(gao)等学校预防与处(chu)理(li)学术不端(duan)行(xing)为办(ban)法》的相关(guan)要(yao)求(qiu)，完善(shan)导师(shi)和研究生申辩申诉处(chu)理(li)机(ji)制与规(gui)则，畅(chang)通救(jiu)济渠(qu)道，维护(hu)正当权益。当事(shi)人对处(chu)理(li)或处(chu)分(fen)决定(ding)不服的，可以向学位授(shou)予单位提起申诉。当事(shi)人对经申诉复(fu)查后(hou)所作决定(ding)仍持异(yi)议的，可以向省级(ji)学位委员会申请(qing)复(fu)核。
八、加强教育行政部(bu)门督导监管
（二(er)十(shi)五）省级(ji)高校(xiao)招生(sheng)(sheng)委员(yuan)会是监(jian)管本行(xing)政区域内(nei)所(suo)有(you)招生(sheng)(sheng)单位研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)考试(shi)(shi)招生(sheng)(sheng)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)责(ze)任主体。教(jiao)育部(bu)将把(ba)规(gui)范和加强(qiang)研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)考试(shi)(shi)招生(sheng)(sheng)工(gong)作(zuo)纳入(ru)国家教(jiao)育督导范畴(chou)，各(ge)省级(ji)高校(xiao)招生(sheng)(sheng)委员(yuan)会、教(jiao)育行(xing)政部(bu)门要加强(qiang)对(dui)本地(di)区研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)考试(shi)(shi)招生(sheng)(sheng)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)监(jian)督检(jian)查，对(dui)研(yan)究(jiu)生(sheng)(sheng)考试(shi)(shi)招生(sheng)(sheng)工(gong)作(zuo)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)问题(ti)，特别是多发(fa)性、趋势性的(de)(de)(de)(de)问题(ti)要及早(zao)发(fa)现(xian)、及早(zao)纠正。对(dui)考试(shi)(shi)招生(sheng)(sheng)工(gong)作(zuo)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)违(wei)规(gui)违(wei)纪行(xing)为(wei)，一经发(fa)现(xian)，坚决(jue)按有(you)关(guan)规(gui)定严(yan)肃处理。造(zao)成严(yan)重后果(guo)和恶劣影响(xiang)的(de)(de)(de)(de)，将按规(gui)定对(dui)有(you)关(guan)责(ze)任人员(yuan)进行(xing)追(zhui)责(ze)问责(ze)，构成违(wei)法(fa)犯罪的(de)(de)(de)(de)，由司法(fa)机(ji)关(guan)依法(fa)追(zhui)究(jiu)法(fa)律(lv)责(ze)任。
（二十六）国务(wu)院学位(wei)(wei)委员会、教(jiao)育部(bu)加强(qiang)运用(yong)学位(wei)(wei)授权点合格评估(gu)、质量专(zhuan)项(xiang)检(jian)查抽查等(deng)监管手段，省(sheng)级学位(wei)(wei)委员会和教(jiao)育行政部(bu)门(men)加大(da)督(du)查检(jian)查力度，加强(qiang)招生、培养、学位(wei)(wei)授予等(deng)管理环节督(du)查，强(qiang)化(hua)问责。
（二十七）国务院(yuan)教育督导委员(yuan)会办公室、省(sheng)级教育行政部门进一步(bu)加大(da)(da)(da)学(xue)位(wei)(wei)论文抽检(jian)工作(zuo)力度(du)，适当扩大(da)(da)(da)抽检(jian)比例(li)。对(dui)连续或多次出现“存在问(wen)(wen)题学(xue)位(wei)(wei)论文”的(de)(de)学(xue)位(wei)(wei)授(shou)予单位(wei)(wei)，加大(da)(da)(da)约谈力度(du)，严控招生规模。国务院(yuan)学(xue)位(wei)(wei)委员(yuan)会、教育部在学(xue)位(wei)(wei)授(shou)权点(dian)合格评(ping)(ping)估中对(dui)“存在问(wen)(wen)题学(xue)位(wei)(wei)论文”较(jiao)多的(de)(de)学(xue)位(wei)(wei)授(shou)权点(dian)进行重点(dian)抽评(ping)(ping)，根据(ju)评(ping)(ping)估结果责令研究生培养质量存在严重问(wen)(wen)题的(de)(de)学(xue)位(wei)(wei)授(shou)权点(dian)限(xian)期整(zheng)改，经(jing)整(zheng)改仍无法达到要(yao)求的(de)(de)，依(yi)法依(yi)规撤销有关学(xue)位(wei)(wei)授(shou)权。
（二(er)十八(ba)）对在(zai)招生、培养、学(xue)(xue)位(wei)授(shou)予等(deng)管理环节问(wen)(wen)题(ti)较(jiao)多，师德师风(feng)、校风(feng)学(xue)(xue)风(feng)存在(zai)突(tu)出问(wen)(wen)题(ti)的学(xue)(xue)位(wei)授(shou)予单位(wei)，视情况采(cai)取(qu)通报(bao)、限期(qi)整改、严控(kong)招生计划、限制新增学(xue)(xue)位(wei)授(shou)权申报(bao)等(deng)处(chu)理办法，情节严重的学(xue)(xue)科或(huo)专业学(xue)(xue)位(wei)类别(bie)，坚(jian)(jian)决(jue)依(yi)法依(yi)规撤销(xiao)学(xue)(xue)位(wei)授(shou)权。对造成严重后果(guo)，触(chu)犯法律(lv)法规的，坚(jian)(jian)决(jue)依(yi)法依(yi)规追究学(xue)(xue)位(wei)授(shou)予单位(wei)及个人法律(lv)责任。
（二(er)十九）省(sheng)级教(jiao)(jiao)育行(xing)政部门和(he)学位(wei)(wei)(wei)授(shou)予单位(wei)(wei)(wei)要(yao)加快(kuai)推进研(yan)究生教(jiao)(jiao)育信息公(gong)开(kai)，定期(qi)发布学位(wei)(wei)(wei)授(shou)予单位(wei)(wei)(wei)研(yan)究生教(jiao)(jiao)育发展(zhan)质量年度报告，公(gong)布学术不端行(xing)为调查处理(li)情况(kuang)，接受(shou)社会监督。
国务院学位委(wei)员(yuan)会 教育(yu)部(bu)
2020年(nian)9月25日
